沙龙会·(s36)官方网站_证监会建言基金法修改：适度松绑基金运作

本文摘要：⊙记者张欢 记者近日从涉及人士处得知，证监会专门正式成立的基金法改动研究工作小组，于是以大力推展因应有关立法机关减缓基金法的改动工作，并构成了必要限制对基金运作的容许，惩办“老鼠仓”等的建言思路。 涉及人士透漏，证监会建议改动基金法的主要思路还包括：增强市场不道德监管，规范市场主体和从业人员的不道德；有助于放开业务管制，强化基金业的活力和竞争力；在严格控制风险的前提下，希望基金业积极开展创意活动；从基金业实际抵达，重点前进涉及改动内容。

⊙记者张欢　　记者近日从涉及人士处得知，证监会专门正式成立的基金法改动研究工作小组，于是以大力推展因应有关立法机关减缓基金法的改动工作，并构成了必要限制对基金运作的容许，惩办“老鼠仓”等的建言思路。　　涉及人士透漏，证监会建议改动基金法的主要思路还包括：增强市场不道德监管，规范市场主体和从业人员的不道德；有助于放开业务管制，强化基金业的活力和竞争力；在严格控制风险的前提下，希望基金业积极开展创意活动；从基金业实际抵达，重点前进涉及改动内容。

　　明确改动内容建议为，必要限制对基金运作的容许，不断扩大基金投资范围，对基金关联交易有助于“放开”，在防止潜在的利益冲突和利益输送的前提下，构建基金份额持有人利益的最大化。　　目前的基金法，对封闭式、开放式基金的运作方式不作了明确叙述，但随着LOF、ETF等创意基金的大大发展以及开放式和封闭式基金的互相融合，法律突显滞后性，市场拒绝限制基金运作方式容许的呼声加剧。

　　另一束缚基金发展的是关联交易问题。目前有多家上市银行已沦为基金托管人，而受限于基金法，基金无法交易与基金托管人有有限公司关系的股东或有其他根本性利害关系的公司发售的证券或者结算期内结算的证券。

因此，不断扩大基金投资范围，有助于“放开”基金关联交易也已沦为业界共识。　　对基金的违法违规行为，证监会建议基金法，不应减少基金从业人员行为准则的规定以及违背涉及义务的法律责任，强化对基金从业人员的监管力度，惩办“老鼠仓”等扬言不道德。

　　在实践中，基金管理公司的股东或股东的实际掌控人违法违规，往往不会对公司产生根本性影响。基金法的惩处对象主要是针对基金管理公司，而没牵涉到其股东及其实际掌控人，众多业内人士建议改动后的基金法在涉及方面能做出更加精细的规定。　　证监会也建议，完备基金监管制度，非常丰富监管机构执法人员手段，细化涉及监管措施，必要伸延监管范围。

　　同时，针对基金业发展实践中遇上的新情况新问题，证监会建议研究明确提出解决问题对策并在法律层面上不予具体，如探寻基金管理人新的的组织形式等。

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